Compliance en el mercado financiero (4 sesiones webinar)

Compliance en el mercado financiero (4 sesiones webinar)

La función del compliance en las entidades financieras es especialmente difícil de llevar a cabo: no sólo es casi infinita la normativa cuyo cumplimiento por la entidad debe vigilarse, sino que las consecuencias del fallo pueden ser demoledoras. La mejor protección es asegurar la diligencia en el desempeño de la tarea, y eso pasa por la formación.  

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Objetivos

Facilitar a los asistentes las herramientas para que, enfrentados a nuevas preguntas o problemas, sepan, dentro de la biblioteca gigantesca de la normativa, en qué libro está la respuesta que buscan.

Temario

  • Sesión 1:
    • Qué es el compliance y qué no es: cumplimiento normativo, auditoría interna, control de riesgos y prevención del blanqueo de capitales.
    • Qué condiciones tiene que cumplir el compliance officer y cómo se incardina en la organización: funciones, dependencia jerárquica, conflictos de interés y retribución.
  • Sesión 2:
    • Qué pasa si falla el compliance officer: responsabilidad de la entidad y responsabilidad de la persona.
    • Compliance officer y supervisor ¿son amigos?
  • Sesión 3:
    • El compliance officer bajo MiFID
    • ¿qué le preocupa fundamentalmente?
  • Sesión 4:
    • El compliance officer y las fintech: ¿qué preocupa fundamentalmente?

Fecha y lugar

Fecha de celebración:

  1. Sesión 1: Martes, 2 de abril de 2019, de 10 a 12 horas
  2. Sesión 2: Miércoles, 3 de abril de 2019, de 10 a 12 horas
  3. Sesión 3: Martes, 9 de abril de 2019, de 10 a 12 horas
  4. Sesión 2: Miércoles, 10 de abril de 2019, de 10 a 12 horas

Lugar de celebración:

Webinar en directo: Síguelo cómodamente desde tu domicilio, despacho u oficina, a través del ordenador, tablet o iPhone.

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