Función de Compliance. Marco Práctico e Implantación (BARCELONA)

Función de Compliance. Marco Práctico e Implantación (BARCELONA)

¡Conozca los fundamentos teóricos y prácticos imprescindibles para poner en marcha un Sistema de Compliance  en empresas y otras organizaciones!

Más detalles

"Claves prácticas para la implantación de un Sistema de Organización y Gestión profesional de Compliance, así como la supervisión, vigilancia y control del sistema.   Todo ello adaptado a los estándares aceptados internacionalmente: ISO 19600 e ISO 37001.  En esta sesión detallaremos como llevarlo a cabo mediante un caso práctico.   "

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Objetivos

En la primera parte del curso, el asistente conocerá los fundamentos teóricos necesarios para un correcto diseño e implementación del Sistema de Compliance, mediante una metodología acorde con los estándares aceptados internacionalmente ISO 19600 e ISO 37001.  

En la segunda parte del curso pondrá estos conocimientos en práctica a través un completo caso práctico que desarrollará con la herramienta de gestión de Compliance diseñada para Francisc Lefebvre-El Derecho.   

A fin de optimizar al máximo las sesiones presenciales, se le suministrará previamente un completo material bibliográfico que deberá haber leído antes de la sesión.  

Temario

PROGRAMA PRIMERA PARTE

1. ORÍGENES HISTÓRICOS.
2. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE.
3. FUENTES DEL COMPLIANCE.
4. LA ÉTICA EMPRESARIAL.
5. EL BUEN GOBIERNO CORPORATIVO.
6. SOFT LAW.
7. GOVERNANCE, RISK & COMPLIANCE.
8. BLOQUES NORMATIVOS.
9. ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE.
10. LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE.
11. CERTIFICACIÓN DE LOS SISTEMAS DE COMPLIANCE.
12. COMPLIANCE EN EL DERECHO PENAL ESPAÑOL.

PROGRAMA SEGUNDA PARTE

1. PRESENTACIÓN DEL CASO PRÁCTICO.
2. PLANTEAMIENTO DEL CASO PRÁCTICO.
3. FASE 1: CONOCIMIENTO DEL NEGOCIO:
    a) FICHA DE DATOS GENERALES
    b) ESTUDIO DEL NEGOCIO
    c) CONTROL INTERNO
    d) TENDENCIAS Y DATOS FINANCIEROS
    e) ANÁLISIS DAFO
    f) REGISTROS
4. FASE 2: IDENTIFICACIÓN DE ACTIVIDADES CON RIESGO DE DELITO.
    a) CUESTIONARIOS DE RIESGOS
5. FASE 3: VALORACIÓN RIESGO DE DELITOS DETECTADOS.
    b) RIESGOS POTENCIALES IDENTIFICADOS
    c) MAPA DE RIESGOS
    d) RIESGOS RESIDUALES
    e) PLAN DE ACCIÓN
    f) DELITOS
6. FASE 4: MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS.
    a) MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y GESTIÓN
    b) CÓDIGO DE CONDUCTA ÉTICA
    c) REGISTROS
7. FASE 5: CANAL DE DENUNCIAS (WHISTLEBLOWING).
8. FASE 6: SUPERVISIÓN Y VERIFICACIÓN.
9. FASE 7: INFORME DE COMPLIANCE.
10. CASO PRÁCTICO CUMPLIMENTADO.

¿Quién debe asistir?

Los Sistemas de Compliance son herramientas de gestión empresarial imprescindibles para cualquier organización preocupada por el cumplimiento de sus obligaciones legales y compromisos éticos.

El diseño e implementación de este tipo de Sistemas exige una acertada combinación de fundamentos legales, práctica en metodologías de gestión y control empresarial y el uso de herramientas informáticas adecuadas.

Este curso ofrece las claves para acertar en la elección y combinación de cada uno de estos elementos.

- Compliance Officer
- Asesores con función de compliance
- Abogados con función de compliance
- Comités de Compliance
- Profesionales que se quieran dedicar al Compliance

Ponentes

  • Francisco Bonatti | Abogado Penalista y Consultor en Legal Compliance, Socio de BONATTI COMPLIANCE, Vocal de ASCOM y Vicepresidente 1º de INBLAC
  • José Carlos Alonso Economista y Auditor de Cuentas. Consultor en Legal Compliance. Socio de GRAMAUDIT, S.L.P. y Presidente de la Red GRMAudit y experto externo del SEPBLAC.
  • Julio Sáinz Economista y Auditor de Cuentas. Consultor en Legal Compliance. Socio de GRAMAUDIT, S.L.P. y experto externo del SEPBLAC.

Materiales

Incluye la documentación elaborada por los ponentes, así como material bibliográfico que el asistente debe leer antes de la sesión.

Fecha y lugar

14 de marzo de 2017.

De 09:00 horas a 13:30 horas y de 15:30 a 19:30.

Hotel NH Stadium.
Travessera de les Corts, 150.
BARCELONA

Atención al cliente

Para cualquier aclaración sobre nuestros cursos, ponte en contacto con nosotros a través de formacion.fl@lefebvreelderecho.com o llamando al 91 210 80 10.

Formación "a medida"

Adaptamos nuestros cursos a las necesidades de tu empresa con un enfoque práctico y flexibilidad total en fechas y horarios.

Por teléfono

En el número 91 210 80 10 de 9:00h a 17:00h de Lunes a Jueves y los Viernes de 8:00h a 15:00h. Fuera de este horario, puedes contactar con nosotros en el 902 44 33 55.

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